2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾（6）记得学习。基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》是最简单也最基础的一科，主要以理解记忆为主，以行业各项法规和规范内容组成。基金从业资格考试考题灵活，考得比较细，考查应知应会。所以需要大量的记忆，却不能枯燥地死记硬背，要在理解的基础上进行记忆才不容易混乱。
基金从业资格证习题。26. 两只证券投资基金， 其中基金 A 高度重视流动性， 必须保留一定的现金资产; 基金 B 的基金份额固定， 投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型， 以下正确的是( )。
A 基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金
B 基金 A 和基金 B 都是封闭式基金
C 基金 A 和基金 B 都是开放式基金
D 基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金
参考答案： D
27. 关于开放式基金出现巨额赎回的处理， 以下表述错误的是( )。
A. 当发生巨额赎回且部分逾期赎回时， 基金管理人应当通知基金份额持有人， 说明有关处理方法， 同时在指定媒介上予以公告
B. 基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延期办理
C. 基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个
开放日办理的赎回申请， 不享有赎回优先权
D. 基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格，延迟至下一个开放日办理
参考答案： D
28. 关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是( )。
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
参考答案： C
29. 与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势， 以下表述错误的是( )。
A. 跟踪某一标的市场指数， 复制效果好
B. 买卖更方便， 可以在交易日随时进行买卖
C. 管理费用更低， 交易成本更低
D. 无套利机会， 相对更加公平
参考答案： D
30. 投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资,基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金,a 是公募货币基金,b 是公募股票基金,c 是私募股权基金,d 是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者,则以上 4 种基金可以向他推荐的有( )。
A. a、b、c、d
B. a、b、c
C. b、c、d
D. a、c、d
参考答案： A
基金从业考试是采取机考的形式，所以建议大家在考前几天都练习上机做题，严格按照考试时间要求和题量做基金从业资格考试题。这样做不是为了检测自己能答多少分，而是能准确的找出自己的漏洞点在哪儿，及时补齐短板，还能习惯考试现场的环境，不至于到了考场过于紧张。
