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[单选题]一般来说，基金管理人的合规审核不包括()。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
参考答案：B
[单选题]基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，其具体内容不包括()。
A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
参考答案：C
[单选题]合规政策内容不包括()。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.管理层薪酬
参考答案：D
[单选题]()负责贯彻执行合规政策。
A.各业务部门
B.合规与风险控制部
C.公司经理层
D.公司管理层
参考答案：C
[单选题]下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是()。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
参考答案：D
[单选题]合规检查的主要目标是制度、()和流程的执行情况。
A.系统
B.程序
C.规章
D.计划
参考答案：B
[单选题]基金管理人合规管理的具体内容不包括()。
A.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
参考答案：B
[单选题]基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向()汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
参考答案：A
[单选题]基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
A.全 程、静态
B.全 程、动态
C.重点、静态
D.重点、动态
参考答案：B
[单选题]基金管理人的合规管理主要涉及()等内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上都是
参考答案：D
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