小编为大家整理好了2019年3月基金从业考试《法律法规》真题及答案4， 应当随时学习， 基金从业考试备考正在进行中， 考生们要付出努力。付出，不一定会有收获;不付出，却一定不会有收获，不要奢望出现奇迹。小编整理了每日一练真题，一起来看看吧!
基金从业历年真题。31、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。【2019.3考试真题】
Ⅰ、基金管理人的偿付能力
Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量
Ⅳ、基金管理人的内部治理结构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
32、关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是()【2019.3考试真题】
Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行
获取完整版真题P
Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
33、某基金公司的监察稽核控制如下：
Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准
Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。【2019.3考试真题】
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
34、私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是()【2019.3考试真题】
Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
35、基金投资跟踪与评价的内容包括()。【2019.3考试真题】
Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问
Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为
Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
考生们要坚持做题，认真备考，不要轻易放弃。 基金从业考试真题为大家整理好了，快来练习吧，希望通过练习习题帮助大家轻松备考， 研卷知古今，藏书教子孙。预祝各位考生都能在基金从业资格考试中考取一个满意的成绩，早日取得证书。
