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1、（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。【单选题】
A.道德
B.职业道德
C.品德
D.素养
正确答案:B
答案解析:职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和；道德，指衡量行为正当的观念标准，是指一定社会调整人们之间以及个人和社会之间关系的行为规范的总和；品德，谓品质道德，是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时，对社会、对他人、对周围事物所表现出来的稳定的思想行为倾向；素养，所谓由训练和实践而获得的一种道德修养。
2、以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。【单选题】
A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
正确答案:B
答案解析:B项说法正确，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。
3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（ ）。【单选题】
A.基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
B.赎回费不得归入基金财产
C.场内赎回为固定赎回费率
D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
正确答案:B
答案解析:B项，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准；场内赎回为固定赎回费率；前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
4、（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。【单选题】
A.基金职业道德教育
B.对基金从业人员的在岗培训
C.组织基金从业人员继续教育
D.基金业协会的自律管理
正确答案:A
答案解析:基金职业道德教育，是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促进其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
5、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。【单选题】
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
正确答案:B
答案解析:合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
6、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。【单选题】
A.不正当竞争
B.内幕交易
C.正当竞争
D.基于信息的操纵市场
正确答案:D
答案解析:甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为；内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益；不正当竞争是指经营者以及其他有关市场参与者采取违反公平、诚实信用等公认的商业道德的手段去争取交易机会或者破坏他人的竞争优势，损害消费者和其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为；正当竞争是指经营者采用符合国家法律、遵守社会公认的商业道德、信守诚实信用原则的商业正当手段进行竞争的行为。
7、基金高管人员的选任或改任，应当报( )审核。【单选题】
A.证监会
B.股东
C.董事会
D.督察长
正确答案:A
答案解析:《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第三条 高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）审核。
8、票据市场按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。【单选题】
A.交易对象
B.交易方式
C.交割期限
D.交易工具
正确答案:B
答案解析:票据市场按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场，故本题选择B选项。
9、南方保本基金的保本周期为（ ）年。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:南方保本基金的保本周期为3年。
10、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。【单选题】
A.10000
B.10198.75
C.12000
D.9798.75
正确答案:B
答案解析:赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值=10000×1.0250=10250（元）；赎回手续费=赎回总额×赎回费率=10250×0.005=51.25（元）；净赎回金额=赎回总额-赎回费用=10250-51.25=10198.75（元）。
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